Вэн хэн нэгэн санхүүгийн баримт бичгийг зөрчилтэйгээр гаргасан хэрэг

Түлхүүр үгс: Банкны ажилтан; санхүүгийн баримт бичгийг зөрчилтэйгээр гаргасан гэмт хэрэг; гэм буруугүй хамгаалалт

Хэрэг хариуцсан өмгөөлөгч: Ян Синцюань

Хэрэгийн үндсэн нөхцөл байдал: 2012 оны 10-р сард, нэгэн банкны Аншань салбарын Жао хэн нэгэн нь нэгэн компанийн тус банкны Аншань салбарт олгосон зээлийн үйлчилгээг хөгжүүлж, анхны факторингийн үйлчилгээг өөрөө гүйцэтгэсэн. 2012 оны 12-р сард Жао нь тус банкны Аншань салбарын станцын өмнөх салбарын дэд захирлаар томилогдон ажлыг удирдсан. 2013 оны 4-р сард анхны факторингийн хугацаа дуусч, компанийн гэрээ ёсоор биелэгдсэнээс хойш, компанийн Жан Жаод хоёр дахь үеийн факторингийн үйлчилгээг авах хүсэлтээ илэрхийлсэн. Жао нь Далянь хотын нэгэн компанийн Цуй хэн нэгэнтэй хамтран ажиллахыг зөвшөөрөхгүй гэдгийг тодорхой мэдэгдсэн ч, Жаны хүсэлтээр анхны факторингийн үйлчилгээнд ашигласан, 2012 оны онтой, бусад хэсэг нь хоосон хоёр баримтын хуулбарыг компанид өгч, Вэн хэн нэгэнд хоёр дахь үеийн факторингийн үйлчилгээг гүйцэтгэхийг зааж өгсөн. Вэн нь баримтууд дээр засвар хийсэн тэмдэглэгээ байгааг мэдэгдсэн ч, Жао нь үнэн зөв мэдээлэл өгөөгүй бөгөөд Далянь компанитай баталгаажуулах үед тус компанийн тамгыг хууль бусаар дарж тусалсан бөгөөд Вэнг факторингийн үйлчилгээг үргэлжлүүлэхийг зааж өгсөн. Вэн нь факторингийн үйл явцад банк, Жан, Жао нарын хуурмаг үйлдлийг мэдээгүй бөгөөд хамтарсан санаархалгүй байсан, засварын тэмдэглэгээг олж мэдээд Жаод мэдээлсэн бөгөөд Жаогийн заавраар баримтын бичгийг боловсруулсан. Хоёр дахь үеийн факторингийн дараа Жан бүх банкны баталгаат векселийг ашиглан компанид зориулсан бөгөөд урьдчилсан баталгаа хасагдсаны дараа 95 сая юанийн бодит хөрөнгийг эзэмшсэн. 2013 оны 10-р сарын 22, 24-нд хоёр дахь үеийн факторингийн төлбөрийн хугацаа дууссан ч компани төлж чадаагүй. Шэньян төмөр замын дунд шатны шүүх Вэнийг санхүүгийн баримт бичгийг зөрчилтэйгээр гаргасан гэмт хэрэгт буруутгаж, гурван жилийн хорих ял оноож, таван жилийн хорих ялыг хойшлуулсан. Вэн үүнийг эсэргүүцэж, өмгөөлөгчөөрөө дамжуулан гэм буруугүй гэдгээ хамгаалсан бөгөөд Ляонин мужийн дээд шүүх эцэслэн Вэнийг гэм буруугүй гэж шийдвэрлэсэн.

Хэрэгийн онцлог:

Энэхүү хэрэгт өмгөөлөгчийн ихэнх хамгаалалтын саналыг хүлээн авч, Вэнийг гэм буруугүй гэж шийдвэрлэсэн.

Вэн нь банкны ажилтан бөгөөд банкны баталгаат векселийн үйл ажиллагаанд шууд гарын үсэг зурагч биш, харин банкны төлөөлөгч, баталгаат этгээдийн хувиар үйл ажиллагааг гүйцэтгэдэг. Тэрээр байгууллагын удирдагч, факторингийн бизнес хөгжүүлэгч, удирдагч Жаогийн зааврыг дагаж, компанид факторингийн үйлчилгээг үзүүлсэн бөгөөд банкыг хуурсан үйлдлийг мэдээгүй байсан. Засварын тэмдэглэгээг олж мэдээд Жаод мэдээлсэн бөгөөд Жаогийн заавраар баримтын бичгийг боловсруулсан. Түүний үйлдэл нь үүргээ биелүүлсэн үйлдэл бөгөөд банкны төв оффис ч түүнийг зөрчил гаргаагүй гэж баталсан тул Вэний үйлдэл нь санхүүгийн баримт бичгийг зөрчилтэйгээр гаргасан гэмт хэрэгт хамаарахгүй.

Вэн нь факторингийн бизнесийн хөгжүүлэгч, шийдвэр гаргагч биш бөгөөд банкны факторингийн үйлчилгээг гүйцэтгэхдээ зөвхөн байгууллагын удирдагчийн шаардлагын дагуу үйл ажиллагааг гүйцэтгэдэг. Анхаарал халамжийг хангаж ажилласан тул шүүх түүнийг бизнесийн гүйцэтгэгчийн хувиар санхүүгийн эрсдлийг хянах, хууль тогтоомжийг дагаж мөрдөх үүргээ биелүүлээгүй гэж үзэн, санхүүгийн баримт бичгийг зөрчилтэйгээр гаргасан гэмт хэрэгт буруутгах ёсгүй.

Жишээ утга:

Энэхүү хэрэгт өмнөх буруу шийдвэр нь нийгэмд маш муу нөлөө үзүүлж, мэргэжлийн буруу чиглэлийг бий болгосон. Энэ хэрэг гарснаас хойш Аншань салбарын ажилтнуудын идэвхи буурч, ижил төрлийн үүрэг даалгаврыг авахыг хүсэхгүй, хариуцлага хүлээхээс зайлсхийж, үйл ажиллагаа бараг зогсонги байдалд орсон. Бусад ажилтнууд ч өөрсдийнх нь нэг өдөр ижил гэмт хэрэгт холбогдохоос айж, үйл ажиллагаа явуулахгүй байна. Банкны дотоод зохион байгуулалт, үүрэг хариуцлагын тодорхой бус байдал нь ажилтнуудын буруу биш бөгөөд шүүх үүнийг засаж залруулсан нь чухал ач холбогдолтой. Энэ нь Вэний хууль ёсны эрх ашгийг хамгаалж, буруу шийтгэгдсэнээс үүсэх нэр хүндийн алдагдал, хувь хүний хөгжлийн саад тотгорыг урьдчилан сэргийлсэн. Мөн энэ нь шүүхийн шударга ёсыг илэрхийлж, гэм буруугүй хүнийг эрүүгийн хариуцлагаас хамгаалсан.